“宁波东力等多企业遇合同诈骗 上市企业有时也成受害者”

在林林总总资本市场的“造假”事件中，除了上市公司自身成为造假主体外，有时上市公司还陷入诈骗，成为造假、违规现象的受害者。

3月15日，客户权益日当天，上市公司宁波东力接到宁波市公安局的《立案告知书》。

这是宁波东力作为“客户”维权的新进展:在企业迄今为止购买年度财富供应链股权交易中，深圳市年度财富供应链有限企业骗取贷款的案件，符合刑事立案标准，公安机关已立案侦查此案。

成为伪装受害者的上市公司不仅仅是宁波东力一家。 在资本市场上，上市公司由于大资产量，成为一点商业造假者眼中的“肥肉”。 宜通世纪，天山生物等也陷入了合同诈骗的陷阱。

去年以来，许多上市公司遭遇“伪央企”、“伪国资”，如迪威迅、平潭的快速发展、*st尤夫、融钰集团等。

防火防盗诈骗，上市公司不仅不说谎，更要注意不要受骗。

合同诈骗、宁波东力等多家企业“入坑”

宁波东力创立于1997年，2007年在深圳中小板上市，是中国齿轮领域第一家a股上市企业。

去年7月，宁波东力公告称，年，宁波东力通过发行股票和支付现金认购深圳市年富供应链有限企业(简称“年富供应链”) 100%的股权，年富供应链于年8月纳入企业并购范围。

年财富供应链法定代表人李文国在与企业签订并履行资产购买协议和业绩补偿协议的过程中，涉嫌隐瞒年财富供应链的实际经营状况，财务不实，从而达到骗取企业股票和现金对价的目的。 宁波东力向公安机关举报李文国等人的合同诈骗行为。

年8月6日，宁波东力获悉年富供应链法定代表人兼企业副董事长李文国，年富供应链总裁兼企业董事杨战武因涉嫌合同诈骗罪、违规披露、不公开重要新闻罪被宁波市人民检察院逮捕。 财富供应链财务总监刘斌、金融副总裁秦理、业务副总裁徐荆栋经公安机关取保候审，运营副总裁林文胜和风控专员张爱民失联，其他部门负责人正常履行职务。

宁波东力当天公告称，宁波东力全资子公司年富供应链法定代表人李文国和年富供应链高管团队通过多家海外关系公司，侵吞企业资金，与客户贯通，骗取财务造假、企业股份和现金对价21.6亿元，骗取企业增资2亿元。

年以来，宜通世纪，天山生物等企业也陷入了合同诈骗的陷阱。

年7月，上市公司宜通世纪公告称，企业子公司倍泰健康董事长方炎林和总经理李问因涉嫌犯罪被立案侦查。 据宜通世纪介绍，方炎林、李问涉嫌向上市公司隐瞒债务、合同诈骗、非法占用倍泰健康资金、多次违规非法侵占资金等违法行为。 倍泰健康100%股在上个世纪向方炎林等发行股票，通过支付现金购买获得，交易总对价最好为10亿元。

今年2月19日，上市公司天山生物宣布，重组目标大象广告有限责任企业原实质管理者陈德宏因涉嫌合同诈骗罪被捕。

年，天山生物收购大象广告96.21%的股权，但年末被交易对象、大象广告执行董事兼社长、法定代表人陈德宏在重组、经营过程中涉嫌合同诈骗、挪用大象广告巨额资金和违约担保。

证券维权律师、浙江裕丰律师事务所的严健表示，上述乱象背后有“天灾”两种情况。 上市公司在正常经营过程中，由于犯罪分子、交易对方精心策划的圈套，上市公司因卷入刑事案件或民事纠纷而遭受重大损失，上市公司和管理层没有过错和过错，这种情况对上市公司、大股东和高管不负责任。 不会成为这样的“黑天鹅”投资。

第二个可能是“人祸”。 涉嫌上市公司、大股东、高管的重大过失、直接或间接故意，导致上市公司被骗、投资失败、商誉爆炸。 第二种情况，违反新闻披露、内幕交易、证券市场操作、刑事案件、虚假诉讼、利益输送………严格来说，取决于第二种情况是否发生，第一是监管部门是否介入，司法机关是否介入。

但健认为，《企业法》规定:“董事、监事、高级管理人员执行企业职务时违反法律、行政法规或者企业章程的规定，造成企业损失的，应当承担赔偿责任。”但在司法实践中，这类案件少见，胜诉率也很高

华业资本被股东骗去了8亿

华业资本被企业的二股东用假章欺骗了。

去年9月底，华业资本披露显示，企业应收账款业务累计到期未清偿金额8.8亿元，占企业年12月31日审计净资产的13.06%。 这笔8.8亿元的债务全部来自恒韵医药向华业资本的转让，债务人分别为陆军军医大学第一、第二、第三附属医院。

为了收回应收账款，华业资本成立了债务索赔小组，对债务人进行了现场访问。 《债权转让协定》、《应收账款债权确认书》、《确认收据》……对华业资本出示的多份文件，债务人工作人员否认债务，华业资本在公告中表示:“确认相关文件中印章伪造，上述债务不实。”

不仅如此，企业现有应收账款存量规模为101.89亿元，这些账款均由转让方恒韵医药受让取得。

众所周知，伪造公章的恒韵医药实际控制人，也就是华业资本二股东李仕林。

华业资本年9月28日公告称，截至当日，恒韵医药缺乏合理解释，其实际控制人李仕林无法取得联系。 华业资本打算委托律师向恒韵医药及其实际控制人李仕林通报有关机构，追究恒韵医药及其实际控制人的法律责任，全力收回企业财产。

截至今年3月15日收盘价，华业资本股价从6.07元下跌至3.32元，市值从86.45亿元下跌至47.29亿元，蒸发近40亿元。

迪威迅、平潭的快速发展合作伙伴“面具”被曝光了

年2月6日，中国核工业集团有限企业(简称中核集团)在官网发表声明称，多家上市公司突然发现“我的合伙人是‘伪央企’”。

作为国务院国有资产监督管理委员会的全资控股公司之一，核心集团之所以发表声明，是因为中国华宇经济快速发展有限企业(简称华宇企业)以核心集团下属企业的名义开展经营业务，对核心集团产生了负面影响。

核心集团确定华宇企业不是我企业出资设立的企业或公司。 华宇企业设立的各种被称为“核心”字号和核心下属企业的公司或机构，未经我企业批准。 华宇企业及其子企业的各类行为都不能代表我们企业和我们企业的所属成员单位，我们企业和所属成员单位不承担华宇企业及其子企业任何行为造成的所有法律后果。

中核集团的这份声明发表后，新京报记者整理资料，发现多家上市公司与华宇企业有互动和合作。

年1月，在“为了充分利用资金，加快资金周转，缩短企业整体应收账款回笼时间”上，迪威迅的全资子公司和华宇政信就办理应收账款保理业务的若干事项签署了《商业保理合同》。 相关公告显示，华宇国信投资控股公司华宇政信、华宇国信投资为华宇企业控股公司。

随后，迪威迅对深交所询问函的答复显示，由于种种原因，上述合同未能顺利进行，双方签署了终止协议，并归还了材料。

平潭的快速发展在一个重大资产重组中遇到了华宇企业，根据当时的公告，平潭快速发展计划出资6亿元由华宇企业旗下企业核心资源集团有限企业持有的核心华东100%股权，核心华北100%股权，核心西南100%股权，核心西北100%股权。

中核集团于年2月6日发表声明后，平潭的迅速发展开始组织审计，以判断这一消息是否会影响企业。 年3月，平潭的迅速发展宣告了上述重大资产重组的结束。

ST尤夫、融钰集团遭遇“伪国资”受损

虽然遭遇了“伪央企”、“伪国资”，但迪威迅、平潭的快速发展和对手的合作并未最终实现，“预计不会严重影响企业的正常生产经营”，相比之下，*st尤夫并不那么幸运。

年10月12日，*st尤夫发表了提起诉讼的公告。 * * * ST尤夫是原告，铁中宇是被告。 诉讼的原因是原告和被告就购买产品发生了商业纠纷。 ST尤夫先生主张，被告为国务院直属国企，由中央企业核心集团控股，工商网站显示的也是如此。 被告持有原告商业承兑汇票49张(每张面值100万元)。 中核集团于年2月6日发表声明后，双方商业交易未展开，被告也未归还原告相关票据，被起诉。

融钰集团在遭遇“假冒央企”后，不仅股价下跌，企业及相关当事人还向中国证监会吉林监管局处以罚款和警告。

年8月，融钰集团中止了与核心国财签署的《战术合作协议》，中止了与核心国财的合作。 理由是合伙人核心国财是否为央企身份的认定引起市场广泛关注，“此外，经多方核实，其身份与国资中国核工业集团有限企业下属、核心国财相关负责人确认的消息不符，违反了商业合作的诚信”。

上述合作结束不到一周，中国证监会决定对融钰集团进行立案调查。 理由是“企业公告披露的关于核心国财投资集团有限企业战术合作的情况有误导性陈述，企业涉嫌违法违规新闻披露”。 随后的公告称，签署战术合作协议时，融钰集团没有验证核心国财是否为央企身份。

最终，融钰集团至此罚款50万元，相关当事人也罚款不同金额。

除上述上市企业外，恒立实业、金贵银业、韩国派投资等上市企业也曾陷入“伪央企”、“伪国资”的风波。

恒立实业年第三季度报告显示，大股东为中国华阳投资控股有限企业(简称华阳投资)。 大众的疑问是比较华阳投资的大股东中国华阳经贸集团有限企业(简称:华阳经贸)。 华阳经贸毕竟是央企吗？ 在华阳经济贸易的官网上，自称“中国改革开放之初国务院批准设立的最早的国有中央公司之一”，现在是中国贸易促进会(全称:中国国际贸易促进委员会)直属公司。 但是，在贸促会官网的直属公司中，看不到华阳经贸的身影。

年9月12日，金贵银业控股股东和实际控制人曹永贵与上海稻业(集团)有限企业(简称稻业集团)签订股权转让意向协议，权益变动完成后，稻业集团将成为金贵银业控股股东。 在相关公告中，金贵银业表示“稷业集团为国资控股”。

据证券时报报道，稻业集团作为“国资控股”一直很有名，将来可能是连国资名字都没有的“伪国企”。

上市公司为什么会遇到“伪央企”？ 对此，财经评论家朱邦凌表示:“因为央企是金字招牌，打着央企的品牌，公司在社会地位、诚信等方面有几个层次，无论做什么都会成为绿色。 因此，社会上一点点的企业不惜大张旗鼓虎皮，把自己的包装变成了国企、央企。 其实，这是诈骗行为。 上市公司需要密切关注，详细调查合作公司的相关情况，不能只听对方单方面的话。 不要欺骗。 ”。

新京报记者阎侠林子李云琦